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Perguntas Frequentes
(Especificidades do processo: Petição I-526 relacionada)

Detalhes do Processo: Petição I-526

Qual é a petição I-526?

A petição I-526, oficialmente conhecida como Petição de Imigrante por Investidor Estrangeiro, é o primeiro passo no Programa de Investidor Imigrante EB-5 . Os investidores, geralmente acompanhados por seus advogados, protocolam essa petição junto ao Serviço de Cidadania e Imigração dos Estados Unidos (USCIS) para comprovar sua elegibilidade. A petição inclui documentação que comprova a origem lícita dos fundos (SOF, na sigla em inglês) e detalhes do projeto EB-5, como a aprovação I-956F para o projeto ou centro regional.

Após o requerente protocolar a petição I-526, o USCIS geralmente emite o Formulário I-797C, Notificação de Ação, dentro de 10 a 14 dias, confirmando o recebimento e fornecendo um número de protocolo para rastreamento. Isso confirma que o USCIS recebeu a solicitação e dará início ao processamento.
 
Caso a documentação apresentada esteja incompleta ou insuficiente, o USCIS poderá emitir uma Solicitação de Evidências (RFE) ou uma Notificação de Intenção de Negar (NOID), o que pode atrasar o processamento até que as informações solicitadas sejam fornecidas.

Embora não seja legalmente obrigatório, é altamente recomendável que os investidores contratem um advogado de imigração experiente para auxiliá-los no preenchimento da petição I-526. A petição exige extensa documentação, incluindo comprovação da origem lícita dos fundos e informações detalhadas sobre o projeto, que podem ser complexas de reunir corretamente. Um advogado qualificado pode garantir a precisão das informações, orientar os investidores em relação aos requisitos do USCIS e fornecer assistência nas etapas subsequentes do programa EB-5, como o processamento consular ou as entrevistas para ajuste de status.

O Serviço de Cidadania e Imigração dos Estados Unidos (USCIS) avalia as petições I-526 com base nos seguintes cinco critérios:

  1. O valor do investimento atende aos requisitos do EB-5.
    A petição I-526 deve demonstrar que o investidor comprometeu o capital mínimo exigido para uma Nova Empresa Comercial (NCE). A partir de junho de 2025, o investimento mínimo é de US$ 1,050,000 para projetos fora de uma Área de Emprego Alvo (TEA) ou de US$ 800,000 para projetos em uma TEA, que inclui áreas rurais ou zonas com alto índice de desemprego. O capital deve estar "em risco" e totalmente comprometido com a NCE, conforme as diretrizes do USCIS.
  2. O capital de investimento foi obtido legalmente.
    O investidor deve comprovar que o capital investido foi adquirido por meios lícitos, como renda de um negócio legítimo, salário, investimentos, venda de imóveis, heranças, doações ou empréstimos garantidos. A petição I-526 deve rastrear os fundos desde sua origem (por exemplo, salário, venda de imóvel ou empréstimo com garantia de títulos negociáveis) até a NCE (Nova Entidade de Investimento). Os fundos recebidos como doação também devem ser rastreados até sua origem lícita.
  3. Capital foi investido em uma nova empresa comercial.
    A petição deve confirmar que o capital obtido legalmente foi investido em uma NCE (Nova Entidade Empresarial), definida como uma entidade com fins lucrativos que exerce atividades comerciais lícitas e contínuas. A NCE deve ter sido constituída após 29 de novembro de 1990 e pode assumir diversas formas, como empresa individual, sociedade, corporação ou sociedade de responsabilidade limitada, seja pública ou privada.
  4. Nova empresa comercial cria o número necessário de empregos.
    A NCE deve criar pelo menos 10 empregos em tempo integral (mínimo de 35 horas semanais) por investidor EB-5. Para investimentos diretos, esses empregos devem ser permanentes, preenchidos por funcionários com vínculo empregatício (excluindo o investidor, seus familiares ou estrangeiros não imigrantes) e comprovados por evidências de contratação atual ou planejada, incluindo um plano detalhado de contratação para a futura criação de empregos. Para investimentos em centros regionais, os 10 empregos podem incluir empregos diretos, indiretos ou induzidos, comprovados por um relatório de impacto econômico incluído na petição I-526.
  5. O investidor está ativamente envolvido no novo empreendimento comercial.
    O investidor deve demonstrar envolvimento ativo na gestão da NCE. Para investimentos diretos, isso pode incluir a gestão do dia a dia, a participação no conselho ou a posse de direitos de voto. Para investimentos em centros regionais, geralmente estruturados como sociedades limitadas ou sociedades de responsabilidade limitada, a função do investidor como sócio comanditário nos termos da Lei Uniforme de Sociedades Limitadas (Uniform Limited Partnership Act) satisfaz o requisito de envolvimento na gestão do USCIS.

Sim, o cônjuge que se casar com o investidor principal após o protocolo da petição I-526 pode ser elegível para participar do processo de Follow-to-Join (FTJ). O cônjuge deve enviar uma solicitação ao USCIS para ser incluído no processo EB-5 do requerente principal, geralmente na fase de ajuste de status ou processamento consular. Documentação, como certidão de casamento e comprovação da legitimidade do casamento (por exemplo, registros financeiros conjuntos ou fotos), deve ser fornecida para verificar a validade do casamento.

Contanto que o dependente fosse solteiro no momento do preenchimento do formulário I-526, seu processo pelo USCIS seguiria normalmente, mesmo que se casasse antes da aprovação. É importante observar, no entanto, que o novo cônjuge não seria elegível para se juntar à petição, a menos que a pessoa solteira seja o próprio requerente principal e tenha se casado posteriormente.

Sim, não deve haver problemas em viajar para os EUA com outros vistos válidos.

Se o requerente principal de uma petição I-526 falecer, o cônjuge sobrevivente poderá solicitar assumir o papel de requerente principal, desde que atenda aos requisitos de elegibilidade do EB-5 (por exemplo, valor do investimento e origem lícita dos fundos). Se aprovado pelo USCIS, o processo poderá prosseguir com o cônjuge como requerente principal, preservando a elegibilidade dos dependentes. Um filho dependente não pode assumir o papel de requerente principal, pois não se qualifica independentemente segundo as regras do EB-5. Caso o cônjuge não deseje se tornar o requerente principal, o USCIS poderá indeferir a petição devido à falta de um requerente principal qualificado. Alternativamente, a família poderá optar por retirar a petição, caso não deseje mais prosseguir com ela.

Sim, os membros da família incluídos em uma petição I-526 aprovada podem ter suas entrevistas consulares em países diferentes, dependendo de suas circunstâncias. Normalmente, as entrevistas são agendadas em um consulado ou embaixada dos EUA no país de nacionalidade ou residência do membro da família. No entanto, se um membro da família, como uma criança que frequenta a escola nos EUA, já estiver nos EUA com um visto válido, ele poderá solicitar o ajuste de status por meio do USCIS em um escritório local, em vez de comparecer a uma entrevista consular no exterior. O caso de cada membro da família é processado com base em suas circunstâncias e localização individuais, em coordenação com o USCIS ou o Departamento de Estado.

Os termos Investidor Reg D e Investidor Reg S referem-se a categorias de investidores definidas pela legislação de valores mobiliários dos EUA, especificamente relacionadas à forma como as ofertas de valores mobiliários podem ser realizadas.

Investidor Reg S (Regulamento S):
Um investidor Reg S é geralmente qualquer investidor que seja fora dos Estados Unidos no momento da oferta e venda de títulosEsses investidores estão sujeitos ao Regulamento S, que prevê uma isenção de registro para ofertas e vendas realizadas fora dos EUA.

Investidor Reg D (Regulamento D):
Um investidor Reg D é geralmente qualquer investidor que seja dentro dos Estados Unidos no momento da oferta e venda de títulosOs investidores do Reg D normalmente devem ser investidores credenciados, conforme definido pela legislação de valores mobiliários dos EUA. A acreditação pode ser demonstrada por diversos meios, incluindo a autodeclaração.

Um investidor credenciado é uma classificação definida pela legislação de valores mobiliários dos EUA para descrever indivíduos que estão legalmente autorizados a investir em certos tipos de investimentos de maior risco ou não registrados, como sociedades limitadas, fundos de hedge e algumas ofertas do programa EB-5.

Critérios para Acreditação Individual:

  • Tenha um patrimônio líquido de pelo menos US$ 1 milhão, individualmente ou em conjunto com o cônjuge (excluindo o valor da residência principal), OR
  • Ter obtido pelo menos US$ 200,000 por ano nos últimos dois anos. (ou US$ 300,000 combinados com o cônjuge) e esperam ganhar o mesmo valor no ano atual.

Requisitos de acreditação no programa EB-5:

  • Se você reside atualmente em EUA com visto de não imigrante, tu deve ser um investidor credenciado Participar de um investimento EB-5.
  • O Valor de investimento de $ 800,000 pode ser contabilizado para o requisito de patrimônio líquido de US$ 1 milhão.

Documentação adicional de conformidade para investidores credenciados de acordo com a Regra D:

  • Se o investidor residir fisicamente nos EUA no momento da solicitação, será necessária documentação adicional, mas Não há custos adicionais..
  • Especificamente, o investidor precisa concluir duas formase sua contador certificado (CA) ou CPA (Nos EUA ou no país de origem) devem preencher um formulário, atestando seu status de investidor credenciado.

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) regula a oferta e a venda de títulos mobiliários nos Estados Unidos, incluindo títulos oferecidos por meio de projetos de investimento EB-5.

Pontos-chave sobre as diretrizes da SEC e o programa EB-5:

  • Conformidade com as leis federais de valores mobiliáriosAs ofertas do programa EB-5 devem cumprir todas as leis federais de valores mobiliários aplicáveis. Isso inclui requisitos relacionados à divulgação de informações aos investidores, garantindo que todas as informações relevantes sobre o investimento sejam divulgadas de forma completa e transparente.
  • Registro ou IsençãoOs títulos oferecidos em um projeto EB-5 devem ser registrados na SEC ou se qualificar para uma isenção de registro. A maioria das ofertas EB-5 se baseia em isenções como o Regulamento D (Reg D) ou o Regulamento S (Reg S).
  • Disposições AntifraudeA SEC aplica regras antifraude para proteger os investidores de práticas enganosas ou fraudulentas. Isso significa que os patrocinadores de projetos EB-5 devem fornecer informações verdadeiras, completas e precisas aos investidores.
  • Proteção ao InvestidorA SEC monitora ativamente as ofertas do programa EB-5 para garantir a conformidade e proteger os investidores, o que inclui a revisão das divulgações e a investigação de possíveis fraudes ou deturpações.

Qualquer entidade que ofereça títulos mobiliários americanos a pessoas americanas deve ser membro da FINRA. Portanto, se os investidores do programa EB-5 estiverem sediados nos Estados Unidos, seus documentos de investimento devem ser entregues por meio de uma corretora registrada na FINRA.

Um Centro Regional deve consultar uma corretora de valores mobiliários com experiência em financiamento EB-5 durante os estágios iniciais de planejamento de um projeto. Isso permite que a corretora realize uma avaliação inicial do patrocinador do projeto e do próprio projeto antes de aceitar o contrato. A corretora geralmente trabalha em estreita colaboração com os advogados corporativos e de valores mobiliários do projeto para realizar a devida diligência e avaliar a probabilidade de sucesso.

A corretora analisa os materiais de marketing e oferta do projeto em inglês e realiza uma due diligence completa para garantir a precisão de todos os documentos. Após a preparação, a corretora distribui os materiais de marketing e os documentos de oferta para suas redes de contatos nos Estados Unidos e no exterior. Ela também gerencia todo o processo de investimento — desde o envio dos documentos de subscrição até o financiamento do capital investido no projeto.

Vantagens:
Uma corretora registrada na FINRA oferece uma camada adicional de diligência prévia e supervisão, ajudando a proteger os investidores ao garantir que todos os materiais de oferta sejam precisos e estejam em conformidade com as leis de valores mobiliários. Ela também agiliza o processamento de fundos e documentos dos investidores, tornando o processo mais eficiente e seguro.

Desvantagens:
Trabalhar com uma corretora de valores mobiliários adiciona uma camada extra de custos, geralmente suportada pelo patrocinador do projeto, mas que pode impactar indiretamente os investidores. Também introduz mais complexidade ao processo de investimento devido a requisitos regulatórios adicionais.

Sim. De acordo com a Lei de Reforma e Integridade do EB-5 de 2022 (RIA 2022), o capital do investidor deve permanecer "em risco" durante todo o período de residência permanente condicional (normalmente dois anos) para se qualificar para o programa EB-5.

No entanto, a política do USCIS permite que os fundos do investidor sejam mantidos em uma conta de garantia durante a fase de petição do Formulário I-526, antes que o investidor obtenha o status de residente permanente legal condicional. Os fundos podem permanecer em garantia, desde que a liberação desses fundos seja imediata e irrevogável somente após a aprovação do Formulário I-526 do investidor, a emissão do visto e a admissão nos Estados Unidos como residente permanente condicional — ou a aprovação do Formulário I-485 no caso de ajuste de status.

A RIA 2022 e as orientações do USCIS esclarecem que os fundos mantidos em custódia antes de serem aplicados na empresa geradora de empregos são aceitáveis, desde que os fundos sejam irrevogavelmente comprometidos com o projeto e liberados para aplicação após o protocolo da petição I-526. As condições para a liberação — como marcos do projeto ou limites mínimos de financiamento — são especificadas nos documentos de oferta do projeto.

O requisito de "capital em risco" começa oficialmente quando o capital é totalmente aplicado na Nova Empresa Comercial (NEC) e na Empresa Criadora de Empregos (ECE).

Uma conta de garantia (escrow) atua como uma terceira parte neutra que retém fundos de uma parte (o investidor) para serem transferidos para outra parte (o projeto) somente quando condições específicas e previamente acordadas forem atendidas. É simplesmente uma conta de custódia — os fundos não rendem juros para nenhuma das partes enquanto estiverem em garantia.

Como funciona o sistema de garantia fiduciária em projetos EB-5

Existem diversas maneiras de estruturar o processo de liberação do depósito em garantia, dependendo do projeto:

  • Opção 1: O sistema de garantia (escrow) libera capital para o projeto conforme necessário, a pedido do próprio projeto. Isso é comum quando não há um fiduciário ou sócio-gerente administrando os fundos.
  • Opção 2: A empresa de custódia libera os fundos em lotes, por exemplo, após cada grupo de 10 investidores. Foi o que aconteceu no antigo projeto Four Seasons da LCR.
  • Opção 3: A conta de garantia libera ou está pronta para liberar os fundos assim que o investidor recebe o Formulário I-797C (notificação de confirmação do arquivamento do Formulário I-526E). Isso geralmente ocorre dentro de 3 semanas a 3 meses após o arquivamento da petição do investidor. Essa tem sido a prática histórica da LCR.
  • Opção 4: Combinação da Opção 2 e da Opção 3 — os fundos são liberados em grupos, mas somente depois que todos os investidores desse grupo receberem a confirmação do formulário I-797C.
  • Opção 5: A liberação está condicionada à aprovação do Formulário I-956F (aprovação do projeto) pelo USCIS, seja isoladamente ou em conjunto com outras condições. Isso reflete a política atual da LCR daqui para frente.
  • Opção 6: Liberação mediante aprovação individual do formulário I-526E, seja isoladamente ou em conjunto com as liberações do grupo da Opção 2.

Condições típicas de liberação de garantia em projetos EB-5

A liberação dos fundos da conta de garantia depende de condições específicas descritas nos documentos de oferta do projeto, tais como:

  • Preenchimento do Formulário I-526E: Os fundos poderão ser liberados após o pedido do investidor ser devidamente protocolado, desde que os fundos estejam irrevogavelmente comprometidos com o projeto.
  • Aprovação do Formulário I-956F pelo USCIS: Essa aprovação sinaliza a pré-aprovação do USCIS ao plano de negócios do projeto e à metodologia de criação de empregos, permitindo a aplicação antecipada de capital e adicionando uma salvaguarda de conformidade.
  • Limiares mínimos de financiamento ou marcos do projeto: Os fundos poderão ser liberados gradualmente à medida que o projeto atingir as metas de financiamento ou desenvolvimento.

Qual é o papel da JTC Americas?

A JTC Americas (anteriormente NES Financial) atua como administradora de fundos independente e agente fiduciário para projetos EB-5 . Suas responsabilidades incluem:

  • Fundos de investidores detentores: Garantir a custódia do capital em contas de garantia segregadas até que as condições de liberação sejam atendidas.
  • Verificação das condições: Garantir que todas as condições predefinidas (como o preenchimento do formulário I-526E, o cumprimento das metas de financiamento ou a aprovação do formulário I-956F) sejam atendidas antes da liberação dos fundos.
  • Gestão da movimentação de capitais: Facilitar a transferência de fundos da conta de garantia para o projeto, conforme necessário.
  • Oferecer transparência: Oferecer aos investidores portais online exclusivos para acompanhar o saldo e a movimentação de seus fundos.
  • Relatório: Elaborar e fornecer relatórios regulares de administração e conformidade de fundos a investidores e partes interessadas.
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