Verfasst von: Christian Triantaphyllis – Partner bei Jackson Walker
Am 21. November 2019 trat die endgültige Regelung der US-Einwanderungsbehörde (USCIS) (Neue Bestimmungen) in Kraft, die eine Reihe wesentlicher Änderungen am EB-5-Investorenprogramm mit sich bringt. Zu den Neuerungen gehören: die Anhebung der Mindestinvestitionssummen; die Überarbeitung der Standards für bestimmte Zielgebiete für Beschäftigung (TEA); die Übertragung der Zuständigkeit für die Verwaltung der TEA-Gebiete an die USCIS; die Klarstellung der USCIS-Verfahren zur Aufhebung der Bedingungen für den Daueraufenthalt; und die Möglichkeit für EB-5-Antragsteller, unter bestimmten Umständen ihr Prioritätsdatum beizubehalten.
Unter den wesentlichen Änderungen in der endgültigen Regelung des EB-5-Programms hat die Methode, mit der ein TEA (Third-Event Area) bestimmt wird, damit ein EB-5-Projekt für die Investitionsstufe von 900,000 US-Dollar anstatt der Investitionsstufe von 1.8 Millionen US-Dollar in Frage kommt, bei potenziellen EB-5-Investoren die größte Verwirrung gestiftet.
Wie das DHS einen TEA bestimmen wird
Mit Wirkung vom 21. November 2019 hat die USCIS die Möglichkeit für US-Bundesstaaten abgeschafft, bestimmte geografische und politische Untergliederungen als Gebiete mit hoher Arbeitslosigkeit auszuweisen, um als TEA (Third Employment Area) zu gelten.
Stattdessen wird die USCIS solche Benennungen direkt auf der Grundlage der überarbeiteten Anforderungen in den neuen Vorschriften vornehmen und die Zusammensetzung der auf Volkszählungsbezirken basierenden TEAs einschränken, um sicherzustellen, dass die TEA-Benennungen fair und einheitlich erfolgen und der Absicht des Kongresses, Investitionen in geeignete Gebiete zu lenken, besser entsprechen.
Definition eines TEA
Ein TEA wird von USCIS als (i) ländliches Gebiet oder (ii) Gebiet mit hoher Arbeitslosigkeit definiert, dessen Arbeitslosenquote mindestens 150 % des nationalen Durchschnitts beträgt.
– Ländliche TEAs
Gemäß den neuen Bestimmungen gilt als „ländliches Gebiet“ jedes Gebiet außerhalb eines Ballungsraums oder einer Stadt mit mindestens 20,000 Einwohnern. Um als ländliches TEA (Third-Economic Area) anerkannt zu werden, müssen EB-5-Projekte im Rahmen des I-924-Musterantrags oder EB-5-Investoren im Rahmen des I-526-Antrags die US-Volkszählungsdaten beifügen, die belegen, dass sich der Standort des EB-5-Projekts außerhalb eines Ballungsraums befindet und weniger als 20,000 Einwohner hat. Die USCIS prüft beispielsweise den I-526-Antrag und wertet dabei die Daten der Volkszählungsbezirke aus, um die TEA-Anerkennung zu bestätigen.
– Hohe Arbeitslosenquoten
Gemäß den neuen Bestimmungen kann ein Gebiet in einem Ballungsraum als TEA ausgewiesen werden, wenn (A) die Investition in einem statistischen Ballungsraum, einem Landkreis innerhalb eines statistischen Ballungsraums oder einer Stadt mit 20,000 oder mehr Einwohnern liegt, in der die Investition hauptsächlich geschäftlich tätig ist und die eine durchschnittliche Arbeitslosenquote von mindestens 150 % der nationalen durchschnittlichen Arbeitslosenquote aufweist; und (B) das Gebiet, das den Zensusbezirk umfasst, in dem die Investition hauptsächlich geschäftlich tätig ist, die alle oder einige der direkt an dieses Gebiet angrenzenden Volkszählungsgebiete umfassen können.Gebiete mit einer gewichteten durchschnittlichen Arbeitslosenquote von mindestens 150 % der nationalen durchschnittlichen Arbeitslosenquote müssen als TEA (Third-Economic Area) gelten. Um als TEA mit hoher Arbeitslosigkeit zu gelten, muss ein EB-5-Projekt im Rahmen des I-924-Beispielantrags oder ein EB-5-Investor im Rahmen des I-526-Antrags eine Studie des jeweiligen Census-Gebiets vorlegen. Diese Studie muss belegen, dass entweder das Projektgebiet selbst oder, falls erforderlich, angrenzende Census-Gebiete die Anforderung einer Arbeitslosenquote von 150 % erfüllen. Die USCIS (US Citizenship and Immigration Services) genehmigt keine bestimmte Berechnungsmethode für die Arbeitslosenquote zur Bestimmung von TEAs automatisch, sondern prüft beispielsweise den I-526-Antrag und dabei auch die Census-Gebiets-Studie, um die TEA-Qualifizierung zu bestätigen.
Das bedeutet, dass sowohl im ländlichen TEA-Szenario als auch im Szenario mit hoher Arbeitslosigkeit der Antragsteller verpflichtet ist, der USCIS Nachweise dafür vorzulegen, dass das Gebiet, in dem er investiert hat, zum relevanten Zeitpunkt der Feststellung ländlich ist oder eine hohe Arbeitslosigkeit aufweist. Diese Nachweise müssen zuverlässig und überprüfbar sein. Die USCIS ist der Ansicht, dass die vom Census Bureau über den American Community Survey (ACS) und vom Bureau of Labor Statistics (BLS) des US-Arbeitsministeriums veröffentlichten Arbeitslosenzahlen als zuverlässig und überprüfbar gelten.
Beachten Sie stets: Auch wenn ein EB-5-Projekt eines Regionalzentrums zum Zeitpunkt der Beantragung der I-924-Exemplar-Kennzeichnung bei der USCIS eine TEA-Qualifizierung erhalten kann, wird die TEA von der USCIS erst dann festgelegt, wenn der Investor seinen I-526-Antrag einreicht oder seine Investition in das EB-5-Projekt tätigt – je nachdem, welches Ereignis zuerst eintritt. Nutzt das EB-5-Projekt ein Treuhandkonto zur Verwahrung der Gelder bis zu einem späteren Zeitpunkt, so wird die TEA anhand des Zeitpunkts der Einreichung des I-526-Antrags bei der USCIS bestimmt.
Die in den neuen Verordnungen dargelegten Reformen zur Einstufung als TEA (Third-Economic Area) sollen der Manipulation von Gebietsgrenzen in Gebieten mit hoher Arbeitslosigkeit entgegenwirken. Diese Manipulation betrifft die gezielte Festlegung von Gebietsgrenzen, um die TEA-Einstufung zu erhalten. Typischerweise wurde dies durch die Zusammenlegung mehrerer Zensusbezirke erreicht, um einen wirtschaftlich starken Projektstandort mit einer strukturschwachen Gemeinde zu verknüpfen und so die erforderliche durchschnittliche Arbeitslosenquote zu erzielen.
Aktualisierung der EB-5-Projektdokumente und der Sorgfaltsprüfung
Um den neuen Bestimmungen gerecht zu werden, müssen EB-5-Projekte und Investoren prüfen, welche Projektdokumente aktualisiert werden müssen. EB-5-Projekte müssen alle Verweise auf TEAs (Third-Economic Areas) in ihren Projektdokumenten ändern, um klarzustellen, dass die neuen Bestimmungen die USCIS (US Citizenship and Immigration Services) für die direkte Verwaltung der TEA-Kennzeichnung zuständig machen. Darüber hinaus sollten die Projektdokumente klar darlegen, inwiefern der Projektstandort die Kriterien für eine TEA erfüllt, beispielsweise aufgrund der Kriterien für ländliche Gebiete oder eine hohe Arbeitslosenquote. Daher sollte ein Investor, der ein EB-5-Projekt in Betracht zieht, das Private Placement Memorandum und den umfassenden Businessplan prüfen, um festzustellen, ob das Projekt die TEA-Kennzeichnung auf korrekte Weise beantragt. Er sollte außerdem sicherstellen, dass eine Studie des Census Tracts, gegebenenfalls inklusive eines erläuternden Schreibens, zu den Projektunterlagen gehört, die dem I-526-Antrag beigefügt werden. Die Studie des Census Tracts sollte aktuelle Daten enthalten, d. h. die Arbeitslosenzahlen, die für das Jahr verfügbar sind, in dem der Investor investiert und seinen I-526-Antrag einreicht. Das Bewusstsein für die Notwendigkeit einer solchen ordnungsgemäßen Dokumentation ermöglicht es einem EB-5-Investor, sich besser abzusichern und sicherzustellen, dass sich sein Investitionsprojekt in einem TEA befindet.
Wichtig:
Die von LCR bereitgestellten Informationen zu den Zielgebieten für Beschäftigung (Targeted Employment Areas, TEAs) stellen ausschließlich geschäftliche Dienstleistungen dar und sind nicht als Rechtsberatung zu verstehen. Alle von LCR bereitgestellten Informationen sind allgemeiner Natur und basieren auf den Richtlinien und Standards der USCIS. Jeder potenzielle EB-5-Investor muss sich von einem erfahrenen EB-5-Einwanderungsanwalt beraten lassen und sich ausschließlich auf dessen Expertise verlassen, um eine individuelle Beratung und Unterstützung bei allen Entscheidungen im Zusammenhang mit der Vorbereitung und Einreichung eines Einwanderungsantrags zu erhalten.
Am 21. November 2019 traten die neuen Bestimmungen in Kraft. Diese beinhalten die Erhöhung des Mindestinvestitionsbetrags auf 900,000 US-Dollar für TEA-genehmigte Projekte und auf 1.8 Millionen US-Dollar für nicht TEA-genehmigte Projekte. Für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an Ihren Einwanderungsanwalt oder Ihren LCR-Handelsvertreter.
Über Christian:
Christian A. Triantaphyllis ist eine auf Einwanderungs- und Immobilienrecht spezialisierte Anwältin mit Erfahrung in der Vertretung von ausländischen Staatsangehörigen und Investoren in grenzüberschreitenden und geschäftlichen Einwanderungsangelegenheiten, wobei sie sich in der Regel mit regionalen Zentren und Direktinvestitionen befasst.
Christian verfügt über umfassende Erfahrung in der Unterstützung von Ausländern aus aller Welt im Rahmen des EB-5-Visaprogramms. Er bereitet I-526- und I-829-Anträge für regionale Zentren und Direktinvestoren vor und reicht sie ein. Christian ist stolz darauf, seinen Mandanten den anspruchsvollen EB-5-Einwanderungsprozess zu erleichtern. Sein Ansatz zur Erreichung der Einwanderungsziele ist gründlich, fachkundig und engagiert.
Darüber hinaus berät Christian ausländische Staatsangehörige in Fragen der Einhaltung des Einwanderungsrechts gemäß den Vorgaben der US Citizenship and Immigration Services, der US Customs and Border Protection und des US Department of State.
Christian sammelte erste Erfahrungen als Weltbürger im US-amerikanischen Friedenskorps als Freiwilliger im Gesundheitssektor und absolvierte anschließend ein Praktikum beim Internationalen Strafgerichtshof für das ehemalige Jugoslawien in den Niederlanden. Christian ist ein fließender Redner.
Spanisch und Chichewa (Malawi).
